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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
> 試題詳解
36. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投顧事 業分支機構之經理人?
(A)滿二年
(B)滿三年
(C)滿一年
(D)滿半年
答案:
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統計:
A(231), B(1033), C(88), D(13), E(0) #1326781
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/05
#1889123
證券投資信託及顧問法第 68 條 ...
(共 193 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4710279
未解鎖
第 3 條 有下列情事之一者,不得充...
(共 864 字,隱藏中)
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37. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應辦理相關事項,下列敘述何者為非? (A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明 (B)因全權委託投資契約為定型化契約,並無供客戶審閱條款內容之審閱期間 (C)投信投顧事業應先對客戶之資歷、投資經驗與目的需求充分瞭解 (D)應交付客戶全權委託投資說明書
#1326782
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守哪些規範? (A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會 (C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 (D)甲事先通知公司
#1326783
39. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外, 應於會計年度終了後多久內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#1326784
40. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時,以下何者為非? (A)投資地區並無限制 (B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗 (C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票,在同時或同一日作相反投資 (D)不得同時管理私募證券投資信託基金
#1326785
41. 證券投資顧問事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
#1326786
42. 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,最高可處幾年 以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#1326787
43. 投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範所稱證券投資信託事業之各種廣告宣傳方式,下列何者 正確? 甲.公開說明書;乙.投資說明書;丙.電子郵件;丁.傳單 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1326788
44. 下列何者非基金保管機構之業務項目? (A)資產保管 (B)有價證券借貸 (C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
#1326789
45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1326790
46. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1326791
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