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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#94324
> 試題詳解
10. 證券投資信託基金管理辦法,訂定之法源依據為何?
(A)證券投資信託事業管理規則
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)證券投資信託及顧問法
答案:
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統計:
A(300), B(39), C(5), D(1412), E(0) #2565077
詳解 (共 1 筆)
cc
B1 · 2021/07/26
#4946065
投信投顧法>證交法>信託法&...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/08
私人筆記#4681518
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(...
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相關試題
11. 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#2565078
12. 有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機 構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#2565079
13. 投信事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
#2565080
14. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售,境外基金管理機構應符合之條件,以下何者為非? (A)管理之公募基金總資產(不包括退休基金或全權委託帳戶)淨值超過 20 億美元或等值外幣 (B)最近二年未受當地主管機關處分 (C)應成立滿三年以上 (D)基金管理機構對增進我國資產管理業務有符合金管會規定之具體貢獻且經認可
#2565081
15. 有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報金管會 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#2565082
16. 投信事業未於規定期間內申請核發分支機構營業執照者,主管機關得廢止其設立分支機構之許可。但有正當理由,於期限屆滿前,得向主管機關申請核准展延;展延期限不得超過多久,並以一次為限? (A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)1 年
#2565083
17. M 投信公司對所經營之 K 投信基金之保管,應注意之事項,下列何者為真? (A)委由基金保管機構保管 (B)M 公司之債務人得對 K 基金之資產請求 (C)K 資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會計帳記錄 (D)基金保管機構對 K 之基金資產與 M 之自有財產統一保管
#2565084
18. 有關「債券型基金」之敘述,何者正確? (A)不得投資具股權性質之有價證券 (B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上 (C)不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (D)選項ABC皆正確
#2565085
19. 對投顧事業業務人員之敘述,何者正確? (A)應為專任 (B)總人數不得少於三人 (C)非經向主管機關登錄,不得執行業務 (D)總人數不足十人者,不得少於二分之一
#2565086
20. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務,應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」,向主管機關申請換發營業執照,所稱「會計師」乃指? (A)應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限 (B)應以會計師事務所之合夥會計師為限 (C)應具備會計師三年以上之執業經驗 (D)會計師公會之會員皆是
#2565087
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