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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
39. 證券投資信託基金管理辦法,訂定之法源依據為何?
(A)證券投資信託事業管理規則
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)證券投資信託及顧問法
答案:
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統計:
A(427), B(68), C(14), D(1871), E(0) #2117096
詳解 (共 1 筆)
CoCo
B1 · 2019/12/12
#3708368
證券投資信託基金管理辦法 第 1...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690983
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(...
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相關試題
40. 有關「債券型基金」之敘述,何者正確? (A)不得投資具股權性質之有價證券 (B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上 (C)不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (D)選項ABC皆正確
#2117097
41. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,投信投顧公會之理、監事,至少應有多少比例由有關專家 擔任? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)八分之一
#2117098
42. 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)利用信託帳戶為自己或他人買賣有價證券 (B)得與客戶或受益人為投資有價證券收益共享或損失分擔的約定 (C)依投資分析作成投資決策 (D)利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊,為該信託財產客戶或受益人以外之人從事有價證券 買賣之交易
#2117099
43. 甲投顧事業聘僱從事投資分析之業務人員李君,應遵守之事項何者為非? (A)取得投信投顧業務員資格 (B)得默許他人使用李君之名義執行業務 (C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動 (D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動
#2117100
44. 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內部稽核人員 (D)人事主管
#2117101
45. 有關境外基金之私募,下列敘述何者錯誤? (A)應募人為銀行業、票券業等專業投資機構者,總數不得超過九十九人 (B)不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C)價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 (D)境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、信託業、證券經紀商、投信事業或投顧事 業辦理
#2117102
46. 下列觀念何者正確? (A)私募股權基金(Private Equity Fund)屬於我國「證券投資信託及顧問法」之共同基金之一種 (B)基金投資範圍涉及貨幣市場者,應會商中央銀行同意 (C)證券投資信託事業所募集發行之「共同基金」,係對特定人進行資金募集 (D)私募基金之投資人不需具備一定之資格條件
#2117103
47. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? (A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易 (B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定 (C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (D)選項ABC皆不得為之
#2117104
48. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
#2117105
49. 保得投顧公司董事乙與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上櫃 股票時,依法應與保得公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後______日內不得再行賣 出,或賣出某種股票後______日內不得再行買入? (A)30;30 (B)20;20 (C)30;60 (D)60;20
#2117106
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