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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
> 試題詳解
11.境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶?
(A)投資人指定之銀行帳戶
(B)總代理人
(C)銷售機構
(D)選項( A )( B )( C )皆可
答案:
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A(1228), B(11), C(11), D(68), E(0) #3176845
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007920
1. 題目解析 此題目主要考察境外基金的...
(共 716 字,隱藏中)
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12.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#3176846
13.股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場 之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A)30% (B)50% (C)60% (D)90%
#3176847
14.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票,則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額,不得超過其基金淨資產之__? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#3176848
15.有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對 象除外,應募人總數不得超過多少人? (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
#3176849
16.下列有關投信基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產 資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A)投資範圍以經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動 產投資信託基金已發行受益權單位總數之 10% (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該 次發行之不動產資產信託受益證券總額之 10% (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認 可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#3176850
17.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#3176851
18.經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每五日
#3176852
19.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#3176853
20.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
#3176854
21.投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)十 (D)一定要在到職當日內
#3176855
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