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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
> 試題詳解
37. 境外基金之募集及銷售不成立時,總代理人應依境外基金管理辦法規定,將款項退款至何者帳戶?
(A)投資人指定之銀行帳戶
(B)總代理人
(C)銷售機構
(D)選項( A )( B )( C )皆可
答案:
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統計:
A(1320), B(12), C(7), D(63), E(0) #3068183
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/06
#5738855
境外基金管理辦法第 38 條境外...
(共 66 字,隱藏中)
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相關試題
38. 部分境外基金對於在短時間內對同一基金進行申購後買回,視為短線交易並收取短線交易買回費用,以下對短線交易費用之敘述何者不正確? (A)相關資訊應公告於基金資訊觀測站之短線交易公告專區 (B)短線交易之認定應有明確之天期 (C)基金交易確認書中應將短線交易買回費與一般買回交易金額分別列示 (D)短線交易費用由銷售機構負擔,不會影響投資人的贖回款項金額
#3068184
39. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3068185
40. 證券經紀商兼營投顧事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
#3068186
41. 下列何者違反投信的交易室管理措施? (A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內 (B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間 (C)透過門禁管理系統紀錄 (D)為維護個人資料安全,門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存
#3068187
42. 下列對於投信事業有關客戶充分揭露的規定,何者為非? (A)公司應符合公平與誠信原則向客戶揭露其收費之基準及數額,並可隨時依市場狀況調高費用 (B)公司進行自有資金之交易時,應優先執行基金之買賣,並應將最佳之價格分配予客戶,且應 依規定定期將研究或分析報告與投資結果資料寄予客戶 (C)公司管理基金資產時,應向客戶提供有關公司之充份資料,包括公司及其分公司之營業地址、公 司經營業務之種類與限制,以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職位 (D)客戶得要求公司揭露其財務狀況,公司應提供可公開之財務報表資料,不得拒絕
#3068188
43. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產,違反之間所訂定之全權委託投資契約時,將 該情事通知投信投顧公會,投信投顧公會於必要時得為如何處理? (A)代客戶向證券投資信託公司求償 (B)依規定積極處理,作成書面報告函報金管會 (C)查證後通知證券投資信託公司終止該全權委託投資契約 (D)通知受託經紀商停止辦理交割
#3068189
44. 甲投顧公司運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易,依法規定之交易額度限制,為每一帳戶營業日未沖銷買進選擇權之權利金總額不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率? (A)5% (B)3% (C)15% (D)10%
#3068190
45. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券之種類與範圍由何機關定之? (A)投信投顧公會 (B)財政部 (C)金管會 (D)中央銀行
#3068191
46. 投信公司為保本型基金製作廣告時,保本型基金為保證型者,其應揭示之警語,以下何者錯誤? (A)投資人持有本基金至到期日時,始可享有____%的本金保證 (B)本基金經金管會核准,表示本基金絕無風險 (C)投資人於到期日前買回者或有本基金信託契約第_____條或公開說明書所定應終止之情事者,不在保證的範圍 (D)應於廣告內容中以顯著字體刊印
#3068192
47. 投信投顧公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#3068193
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