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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
11.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查?
(A)行政院
(B)法務部調查局
(C)內政部
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(2), B(60), C(0), D(64), E(0) #3840794
詳解 (共 2 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/03/17
#7318390
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金...
(共 217 字,隱藏中)
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鄭怡芬
B2 · 2026/05/21
#7379948
正確答案為 (D) 金融監督管理委員會。...
(共 439 字,隱藏中)
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40.我國法定之金融情報中心,為下列何機關? (A)國防部 (B)金融監督管理委員會 (C)法務部調查局 (D)國家安全局
#3840823
46.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會 (B)國家安全局 (C)國際法院 (D)聯合國會員大會
#3840829
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)司法院 (B)行政院 (C)總統府 (D)金融監督管理委員會
#3840807
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
13.下列何者不是國內重要政治性職務之人? (A)正副總統 (B)行政院副秘書長 (C)台灣高等法院院長(D)考試委員
#3840796
29.有關保險業在防制洗錢上優質的風險管理敘述,下列何者正確? (A)機構進行風險評估時,應特別重視評估的分數,才能和同業互為分享合作 (B)風險管理的新觀念,已從量化數據改變為重視質化數據,營運規模或客戶數量等不再是重點 (C)風險評估時應切記「產品」和「服務」有別,如在評分時交互影響,會使評估結果重疊計算 (D)金融機構可以自身的業務發展策略及營運複雜度,決定拒絕與某些國家的個人/法人進行交易
#3840812
65.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者,應如何處理? (A)終止與客戶之業務關係 (B)考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐交易 (C)報請警察機關協助處理 (D)將客戶之情形通報各金融機構
#3861415
25.證券期貨業對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐,係由何人或何一單位負最終責任? (A)董事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#3840808
55.客戶風險分級最少應有幾級之分類? (A)兩級 (B)三級 (C)四級 (D)五級
#3840838
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