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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
11. 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之多少?
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)30%
答案:
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統計:
A(47), B(233), C(157), D(247), E(0) #933102
詳解 (共 1 筆)
COREY
B1 · 2017/09/22
#2417184
證券投資信託事業運用旗下之證券投資信託基...
(共 296 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
澄澄
2018/05/22
私人筆記#808645
未解鎖
每一基金委託單一證券商買賣股票金額,不得...
(共 64 字,隱藏中)
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12. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持 有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#933103
13. 下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行 使權利 (C)證券投資信託基金管理辦法由行政院訂之 (D)選項A、B、C皆是
#933104
14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占 基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#933105
15. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書,應如何處理? (A)應即轉讓 (B)可以出售,但出售所得應歸入基金 (C)不得轉讓亦不得出售 (D)由證券投資信託契約自行約定
#933106
16. 甲證券投資信託公司與 X、Y、Z 三家銀行關係如下: X 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之 五;Y 銀行係甲證券投資信託公司之董事;Z 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之二,請問 X、Y、Z 三家銀行何者不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (A)X 銀行 (B)Y 銀行 (C)X、Y 銀行 (D)X、Y、Z 銀行
#933107
17. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制,下列敘述何者錯誤? (A)不得為放款或提供擔保 (B)不得從事債券附條件交易 (C)不得從事證券信用交易 (D)不得投資於未上市、未上櫃股票
#933108
18. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資 產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔? (A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項A、B、C皆是
#933109
19. 下列何者為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算 (C)基金保管機構之義務與責任 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933110
20. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行哪些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933111
21. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括: (A)我國上市之有價證券 (B)政府債券 (C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
#933112
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