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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
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12.依證券交易法規定,自然人甲取得股票上市之南海股份有限公司已發行股份總額超過多少百分比之股份時,應向主管機關申報及公告?
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十
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A(6), B(9), C(76), D(30), E(0) #3550151
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/09/08
#6666151
1. 題目解析: 根據證券交易法規定,當...
(共 387 字,隱藏中)
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13.網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告,未載明或敘明委託刊播者,對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者,負如何之法律責任? (A)非出於故意或重大過失,免責 (B)未自刊登或播送廣告行為獲有財產上利益,免責 (C)網際網路平臺提供者應與委託刊播者負連帶損害賠償責任 (D)依契約規定負賠償責任
#3550152
14.下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務? 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商;乙.兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (A)僅甲可提供 (B)僅乙可提供 (C)甲與乙均可提供 (D)甲與乙均不可提供
#3550153
15.提供自動化投資顧問服務者,實收資本額應達新臺幣多少金額以上?(A)二千萬元(B)三千萬元(C)四千萬元(D)五千萬元
#3550154
16.下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述,何者錯誤?(A)可投資股票(B)可投資債券(C)可投資其他經金融監督管理委員會核准之有價證券(D)投資範圍未有明文規定
#3550155
17.金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件?(A)臺灣證券交易所(B)財團法人證券櫃檯買賣中心(C)臺灣期貨交易所(D)臺灣集中保管結算所股份有限公司
#3550156
18.下列關於董事競業許可之敘述,何者正確?(A)應經股東會普通決議(B)未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得(C)董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容(D)股東會得決議概括許可董事之競業行為
#3550157
19.股份有限公司之資本公積與法定盈餘公積,其用於填補虧損之方式為何?(A)應先使用資本公積,不足時使用法定盈餘公積(B)應先使用法定盈餘公積,不足時使用資本公積(C)應視虧損數額,由法定盈餘公積與資本公積分別填補二分之一(D)應以資本公積與法定盈餘公積數額較高者先為填補
#3550158
20.證券投資顧問事業之分支機構經理人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析說明會,得為下列何種情事﹖ (A)對所提供證券投資服務之績效、內容或方法無任何證據時,於廣告中表示較其他業者為優 (B)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (C)為保證獲利或負擔損失之表示 (D)為推廣業務所製發之書面文件明確列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號
#3550159
21.我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其發行之有價證券為何?(A)基金股份 (B)受益憑證(C)認股權證 (D)受益證券
#3550160
22.依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議,當事人間依約定或依該法規定進行仲裁者,爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,由何機關依申請或以職權指定之? (A)法院 (B)行政院公平交易委員會 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#3550161
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