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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
12.得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非?
(A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 .
(B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務
(C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務
(D)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
答案:
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統計:
A(65), B(558), C(231), D(49), E(0) #705657
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/11/24
#3683923
經營外國有價證券投資顧問業務者,以下列事...
(共 203 字,隱藏中)
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13.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國内發行公司 股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之? (A)客戶(B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構指定之(D)以上選項皆非
#705658
14.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤? (A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金 (B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金 (C)子基金數得超過三檔,且應依次申請同時募集 (D)子基金間不得有自動轉換機制,子基金間之轉換須由投資人申請方得辦理
#705659
15. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理? (A)於事實發生冬曰起二曰内申報 (B)於事實發生後三日内公告 (C)於事實發生後三日内抄送主管機關 (D)於事實發生之日起二日内公告並向金管會申報
#705660
16.證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應至少有多少期間,供客戶審閱全部條款内容? (A)十四曰以上 (B)十曰以上 (C)五曰以上 (D)七曰以上
#705661
17.有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投 信投顧公會擬訂 (C)證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#705662
18.證券投資信託基金之來源不包含以下何者? (A)以受益憑證募集所取得之申購價款 (B)申購受益憑證者支付予投信事業之手續費 (C)募集所得價款運用所生孳息 (D)運用募集所得價款購入之資產
#705663
19.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)三億元
#705664
20.以下對私募基金的敘述何者正確? (A)投信公司私募基金應先經主管機關的核准(B)係指對非特定人公開招募 (C)不得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
#705665
21.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確? (A)不可分散提存於不同金融機構 (B)為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C)提存以現金或銀行存款為限 (D)提存後不得更換金融機構
#705666
22.下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)不屬於保本型基金
#705667
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