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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
18.證券投資信託基金之來源不包含以下何者?
(A)以受益憑證募集所取得之申購價款
(B)申購受益憑證者支付予投信事業之手續費
(C)募集所得價款運用所生孳息
(D)運用募集所得價款購入之資產
答案:
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統計:
A(29), B(587), C(105), D(129), E(0) #705663
詳解 (共 1 筆)
姿尹
B1 · 2018/01/06
#2562037
證券投資信託及顧問法第五條四、證券投資信...
(共 77 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
澄澄
2018/05/15
私人筆記#793919
未解鎖
第5條證券投資信託基金:指證券投資信託契...
(共 63 字,隱藏中)
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19.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)三億元
#705664
20.以下對私募基金的敘述何者正確? (A)投信公司私募基金應先經主管機關的核准(B)係指對非特定人公開招募 (C)不得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
#705665
21.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確? (A)不可分散提存於不同金融機構 (B)為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C)提存以現金或銀行存款為限 (D)提存後不得更換金融機構
#705666
22.下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)不屬於保本型基金
#705667
23.全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述,下列敘述何者為非? (A)受任人不得保管客戶之資產 (B)全權委託保管機構之指定,應由受任人為之 (C)委託投資資產為有價證券時,應由全權委託保管機構委託證券集中保管事業保管 (D)客戶應於簽約時將委託投資資產一次全額交由全權委託保管機構保管,但委託投資資產為投資型保 險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產,於契約另有約定者,不在此限 ■
#705668
24.金管會對國内初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金管會收到申報書即曰起屆滿幾個營業曰生效 (A)十二 (B)十五 (C) 二十 (D)三十
#705669
25.有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
#705670
26.投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)以上選項皆是
#705671
27.證券投資信託事業之股東,除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外,每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B) 二十 (C) 二十五 (D)三十
#705672
28.總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A)可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B)可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義.,在國内金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (C)可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構农 境外指定之帳戶或於國内金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (D)境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#705673
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