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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
25.有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤?
(A)不得貸與他人
(B)購買政府債券或金融債券
(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據
(D)不能購買期貨信託基金
答案:
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統計:
A(55), B(23), C(84), D(644), E(0) #705670
詳解 (共 1 筆)
拉維乖
B1 · 2019/11/24
#3683961
證券投資信託事業得運用自有資金之用途如下...
(共 439 字,隱藏中)
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26.投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為: (A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)以上選項皆是
#705671
27.證券投資信託事業之股東,除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外,每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少? (A)十 (B) 二十 (C) 二十五 (D)三十
#705672
28.總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤? (A)可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B)可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義.,在國内金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (C)可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶,並由證券集中保管事業匯至境外基金機構农 境外指定之帳戶或於國内金融機構設置基金專戶辦理款項之收付 (D)境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示
#705673
29.全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳产編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送 達客戶? (A)每月十五日、年度終了後一個月 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業曰 (C)每月第五曰、年度終了後十五日 (D)每月終了後十個營業曰、每年終了後三個營業日
#705674
30.初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間内參加職前訓練? (A)半年 (B)三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#705675
31.證券投資信託事業之現任部門主管、分支機構經理人及業務人員等有異動者,應於異動幾日内向投信 投顧公會申報並登錄之? (A) 二個營業曰 (B)三曰 (C)三個營業曰 (D)五個營業曰
#705676
32.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承鎖 商所承鎖之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#705677
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#705678
34.下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國内政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#705679
35.甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀檐任證券投 資信託事業之發起人? (A)—年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#705680
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