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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
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19. 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤?
(A)不得貸與他人
(B)購買政府債券或金融債券
(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據
(D)不能購買期貨信託基金
答案:
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統計:
A(82), B(71), C(144), D(1080), E(0) #1326764
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/05
#1888928
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20. 下列何者非證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備之條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款或證券交易法第六十六條第 二款至第四款之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#1326765
21. 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#1326766
22. 下列何者得充任證券投資信託事業發起人? (A)受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分,剛滿四年者 (B)無行為能力但有法定代理人者 (C)使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者 (D)經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業之董事者
#1326767
23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙 總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數 量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#1326768
24. 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期 徒刑? (A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年 【請續背面作答】
#1326769
25. 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤? (A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 (C)投資決定書以及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書
#1326770
26. 下列何者為證券投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分? (A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員公司對其負責人及受僱人員為適當之處分 (D)選項ABC皆是
#1326771
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資 金,乙應注意哪些事項? (A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1326772
28. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、 廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1326773
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確? (A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B)經客戶同意亦不得從事信用交易 (C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 (D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之 20%
#1326774
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