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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41489
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47、 ( ) 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤?
(A) 不得貸與他人
(B) 購買政府債券或金融債券
(C) 購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據
(D) 不能購買期貨信託基金
答案:
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統計:
A(7), B(3), C(21), D(168), E(0) #1160358
詳解 (共 2 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/26
#5113689
可以購買期貨信託基金
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/11/25
#7152350
這是一道關於證券法規與實務的考題,主要測...
(共 1524 字,隱藏中)
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相關試題
48、 ( ) 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准? (A) 金融監督管理委員會 (B) 投信投顧公會 (C) 中央銀行 (D) 財政部
#1160359
49、 ( ) 下列投信事業股東之「關係人」相關敘述何者錯誤? (A) 股東為自然人者,指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (B) 股東為法人者,指受同一來源控制之法人 (C) 股東為法人者,包括具有相互控制關係之法人 (D) 每一股東與其關係人,及利用他人名義持有投信事業股份者,合計不得超過該事業已發行股份總數10%
#1160360
50、 ( ) 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A) 國內募集投資國內之股票型基金 (B) 貨幣市場基金 (C) 外幣計價基金 (D) 國外募集投資國內基金
#1160361
01、 ( ) 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務? (A) 代銷境外基金 (B) 推介顧問境外基金 (C) 全權委託投資業務 (D) 受託買賣有價證券
#1160362
02、 ( ) 下列何者非「證券投資信託及顧問法」之立法目的? (A) 健全證券投資信託事業之經營與發展 (B) 增進資產管理服務市場之整合管理 (C) 保障投資 (D) 增加國民財富
#1160363
03、 ( ) 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何? (A) 10% (B) 0.2 (C) 30% (D) 40%
#1160364
04、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定? (A) 由證券投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶 (B) 客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜 (C) 證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構 (D) 全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定
#1160365
05、 ( ) 總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售? (A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
#1160366
06、 ( ) 以下對全權委託投資業務的敘述何者正確? (A) 可從事證券信用交易,但須經客戶書面同意 (B) 得投資範圍不限於證券交易法第六條規定之有價證券 (C) 經客戶書面同意或契約約定,得為放款 (D) 經客戶書面同意或契約約定,得投資於全權委託投資業者發行之股票、公司債或金融債券
#1160367
07、 ( ) 投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件? (A) 國內募集投資國外 (B) 開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元;封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元 (C) 封閉式基金無分散標準之規定 (D) 所募集之開放式基金無閉鎖期規定
#1160368
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