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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
13、有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非?
(A) 證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金
(B) 所提存之金融機構須為得辦理保管業務者
(C) 營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂
(D) 所提存之金融機構,其信用評等須達一定等級以上
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統計:
A(236), B(10), C(25), D(6), E(0) #1111861
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/26
#3908346
法規名稱:證券投資顧問事業證券投資信託事...
(共 466 字,隱藏中)
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14、受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B) 由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C) 客戶撤銷買賣 (D) 由全權委託保管機構撤銷買賣
#1111862
15、投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1111863
16、某證券投資信託公司實收資本額三億,向金管會申請經營全權委託投資業務,下列何者錯誤? (A) 呈報之書件經投信投顧公會審查後,轉報金管會許可 (B) 提存五千萬之營業保證金 (C) 經核准後,三個月內申請換發執照 (D) 提存營業保證金之金融機構不包含信用合作社
#1111864
17、對違反法令或自律規範之會員,投信投顧公會得給予何種處置? (A) 停權 (B) 課予違約金 (C) 命其限期改善 (D)以上皆是
#1111865
18、有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B) 更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 (C) 證券投資信託事業之實收資本額增加時,應增提營業保證金 (D) 選項A.B.C皆是
#1111866
19、初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#1111867
20、投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1111868
21、依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A) 每週申報乙次 (B) 每月申報乙次 (C) 每季申報乙次 (D) 每半年申報乙次
#1111869
22、有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂 (B) 共同委任時須簽訂共同委任契約 (C) 契約副本送交全權委託保管機構 (D) 應載明委託投資資產
#1111870
23、證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確? (A) 經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B) 經客戶同意亦不得從事信用交易 (C) 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 (D) 為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之20%
#1111871
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