阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
15、投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為:
(A) 一個月
(B) 六個月
(C) 一年
(D) 三年
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(192), C(54), D(25), E(0) #1111863
詳解 (共 2 筆)
otani
B2 · 2020/06/05
#4036375
第 88 條同業公會之任務,除依商業團體...
(共 345 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
童雪惠
B1 · 2020/04/24
#3903841
法規名稱:證券投資信託及顧問法 ...
(共 419 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
16、某證券投資信託公司實收資本額三億,向金管會申請經營全權委託投資業務,下列何者錯誤? (A) 呈報之書件經投信投顧公會審查後,轉報金管會許可 (B) 提存五千萬之營業保證金 (C) 經核准後,三個月內申請換發執照 (D) 提存營業保證金之金融機構不包含信用合作社
#1111864
17、對違反法令或自律規範之會員,投信投顧公會得給予何種處置? (A) 停權 (B) 課予違約金 (C) 命其限期改善 (D)以上皆是
#1111865
18、有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B) 更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 (C) 證券投資信託事業之實收資本額增加時,應增提營業保證金 (D) 選項A.B.C皆是
#1111866
19、初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月
#1111867
20、投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約,於契約失效後,應至少保存幾年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 一年 (D) 十年
#1111868
21、依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,其申報之週期為: (A) 每週申報乙次 (B) 每月申報乙次 (C) 每季申報乙次 (D) 每半年申報乙次
#1111869
22、有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非? (A) 應與客戶個別簽訂 (B) 共同委任時須簽訂共同委任契約 (C) 契約副本送交全權委託保管機構 (D) 應載明委託投資資產
#1111870
23、證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確? (A) 經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票 (B) 經客戶同意亦不得從事信用交易 (C) 得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券 (D) 為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之20%
#1111871
24、有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D) 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之一
#1111872
25、證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,不得有下列何種情事? (A) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B) 提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C) 虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D) 以上皆是
#1111873
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742