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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
> 試題詳解
8.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長 期限為:
(A)—個月
(B)六個月
(C) 一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(5), B(559), C(133), D(121), E(0) #703963
詳解 (共 1 筆)
james8226623
B1 · 2017/05/28
#2227632
依據投信投顧公會會員自律公約第十八條規定...
(共 427 字,隱藏中)
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相關試題
9.證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#703964
10.下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月内開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天内募集成立 (D)以上選項皆是
#703965
11.全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業? (A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)以上選項皆是
#703966
12..有關境外基金總代理提存之營業保證金不列何者叙述錯誤?(A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
#703967
13.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,其得執行之投資或交易,下列何者為非? (A)買進政府債券 (B)委託買進不動產 (C)從事證券相關商品交易 (D)與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
#703968
14.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤? (A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金受益證券或不動產信託受益證券為限 (B)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數,不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之10% (C)每一基金投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額,不得超過該受託機構該次發行之不動產資產信託受益證券總額之10% (D)所投資之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者
#703969
15.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)以上選項皆非
#703970
16.以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務?(A)證券經紀商(B)證券自營商(C)期貨經理事業(D)期貨信託事業
#703971
17.下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券’應於證券投資信託契約中明定其信用 評等等級? (A)股票型 (B)債券型 (C)指數型 (D)保本型
#703972
18.某證券投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金 (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千二百萬元
#703973
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