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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
42.投信投顧公會對違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,最長期限為:
(A)—個月
(B)六個月
(C) 一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(7), B(498), C(116), D(49), E(0) #705687
詳解 (共 1 筆)
otani
B1 · 2020/06/05
#4036377
第 88 條 同業公會之任務,除依商業...
(共 365 字,隱藏中)
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相關試題
43.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金定時定額投資績效為廣告時,基金須成立滿多 久以上? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D) 二年
#705688
44.下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?甲.公司之負責人;乙.擔任證券 投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#705689
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確? (A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範 (C)為指引式規範 (D)以上選項均正確
#705690
46.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測(D)以上選項皆非
#705691
47.下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的? (A)提昇業者自律精神(B)維護事業專業形象(C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
#705692
48.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事,.以. 建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來? (A)善良管理人注意原則(B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則
#705693
49.投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A)得對不特定人推介買賣特定股票 (B)利用内線消息推介特定股票 (C)以主力外圍作為推介特定股票 (D)不以集團炒作作為推介特定股票
#705694
50.依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險 (B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 (D)以上選項皆非
#705695
1.有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)發行有關證券投資之出版品
#705696
2.信託業兼營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.大陸地區之有價證券; 乙.公司債;丙.國内開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#705697
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