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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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45.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為:
(A)—個月
(B)六個月
(C) 一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(4), B(510), C(111), D(62), E(0) #705740
詳解 (共 1 筆)
otani
B1 · 2020/06/05
#4036376
第 88 條 同業公會之任務,除依商業...
(共 365 字,隱藏中)
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46.證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益(B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益(D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#705741
47.證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_,得設立分支機構? (A)公司營業滿一年者 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C)選項A. B皆是 (D)選項A.B皆非
#705742
48.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#705743
49.證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述何者為真? (A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (D)以上選項皆是
#705744
50.下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以内之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#705745
1. 請問下列何者不合乎資訊安全? (A)將資料設定密碼保護,只有密碼擁有者可存取(B)將資料設定存取權限,如:唯讀、可寫入… 等(C)將資料設定公開,方便所有人存取(D)將資料定期備份,遇資料損毀可復原。
#705746
2. 請問下列哪一個網域名稱(Domain Name)是台北捷運公司所擁有/使用的網域名稱? (A) www.trtc. com.tw (B) www.thsrc.com. tw (C) www.kingbus.com. tw (D) www.railway. gov.tw °
#705747
3. 下列何種是錯誤的資訊安全保護措施? (A)原始資料與備份資料保存於同一安全設備之上(B)機密檔案由專人保管(C)定期備份資料(D) 保存系統變動日誌(Log)。
#705748
4. 請問中央處理單元(Central Processing Unit)的規格所標示的「Core i5 4440 3.4GHz 6M」中6M 表示何項意義?(A)核心數量(B)時脈(C)位元數(D)快取記憶體大小。
#705749
5. 請問家用IP分享器是使用下列何種協定自動分配網路位置給連接的電腦? (A) DHCP (B) FTP (C) SMTP (D) PPPoE。
#705750
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