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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
13. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
答案:
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統計:
A(30), B(47), C(18), D(1720), E(0) #2447768
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264306
《證券投資信託及顧問法》第88條同業公會...
(共 355 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684485
未解鎖
第 88 條 同業公會之任務,除依商業...
(共 145 字,隱藏中)
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相關試題
14. 甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
#2447769
15. 基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任投信事業之發起人,自主管機關核發該投信事業營業執照之日起多久內,不得再擔任其他投信事業之發起人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2447770
16. 某乙受僱於南海投顧事業,辦理全權委託投資之買賣執行,應具備下列何種資格? (A)通過投信投顧業務員資格測驗 (B)於專業投資機構從事證券相關工作經驗一年 (C)通過信託業務專業測驗合格 (D)取得大學財金相關科系畢業證書即可
#2447771
17. 依證券投資信託基金管理辦法規定貨幣市場基金之加權平均存續期間不得大於幾日? (A)90 日 (B)180 日 (C)300 日 (D)360 日
#2447772
18. 投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動,不得有下列何種行為?甲.為保證獲利之表示;乙.涉及個別有價證券未來買賣價位研判預測;丙.引用易使人認為確可獲利之類似文字或表示;丁.對證券市場之行情研判,未列合理研判依據 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2447773
19. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為? (A)僱傭 (B)委任 (C)承攬 (D)經紀
#2447774
20. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? (A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表 (C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
#2447775
21. 投信及投顧公司經營全權委託投資業務,客戶交付之委託投資資產由誰保管? (A)證券經紀商 (B)投信或投顧公司 (C)客戶指定之全權委託保管機構 (D)投信或投顧公司指定之全權委託保管機構
#2447776
22. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上,但下列何者不在此限? (A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月 (C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
#2447777
23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2447778
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