阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
108年 - 108-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規#81009
> 試題詳解
7. 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?
(A)停權
(B)課予違約金
(C)命其限期改善
(D)除籍
答案:
登入後查看
統計:
A(52), B(123), C(37), D(1926), E(0) #2117064
詳解 (共 1 筆)
尾立
B1 · 2020/09/10
#4264309
《證券投資信託及顧問法》第88條同業公會...
(共 355 字,隱藏中)
前往觀看
5
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/11
私人筆記#4690692
未解鎖
第 88 條 同業公會之任務,除依商業...
(共 145 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
8. 針對投顧事業業務人員之敘述,何者正確? (A)應為專任 (B)總人數不得少於三人 (C)非經向主管機關登錄,不得執行業務 (D)總人數不足十人者,不得少於二分之一
#2117065
9. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#2117066
10. 信託業申請兼營投顧業務者,應檢具下列何種文件,向金管會申請許可? (A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告 (C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
#2117067
11. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證 券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體, 對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A)十二小時 (B)三小時 (C)無此規定 (D)一小時
#2117068
12. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條 款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
#2117069
13. 下列何者非投信事業之「關係人」? (A)股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人 (D)自然人股東之岳父母
#2117070
14. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過 及監察人承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2117071
15. 投信基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)投信公司 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#2117072
16. 「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能,並有效運用於證券投資分析,樹立專 業投資理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2117073
17. 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以下列何 種方式進行? (A)以場外交易方式 (B)委託證券經紀商 (C)委託證券自營商 (D)選項ABC皆非
#2117074
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742