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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-3 投信投顧業務員(乙科)#71733
> 試題詳解
13. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?
(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 W 上市公司
(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 X 上市公司
(C)甲證券投資信託事業董事 Y 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 Z 上市公司
(D)選項ABC皆正確
答案:
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統計:
A(243), B(249), C(63), D(1828), E(0) #1867886
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4698323
未解鎖
第十一條 前條第一項第五款所稱利害關係之...
(共 278 字,隱藏中)
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19.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)對甲證券投資信託事業綜合持股達5%以上之股東B上市公司 (B)曱證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之C上市公司 (C)曱證券投資信託事業董事D銀行指派自然人代表擔任該公司董事之E上市公司 (D)選項ABC皆正確
#1659538
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司 (B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司 (C)甲證券投資信託事業董事 D 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 E 上市公司 (D)選項ABC皆正確
#1798161
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司 (B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司 (C)甲證券投資信託事業董事 D 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 E 上市公司 (D)選項ABC皆正確
#1798211
12.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)對甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東 B 上市公司 (B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司 (C)甲證券投資信託事業董事 D 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 E 上市公司 (D)選項A、B、C皆正確
#2589639
14. 下列有關證券投資信託基金(指數股票型基金除外)之受益憑證,其買回規定之敘述何者正確? (A)買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之 (B)在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七 個營業日內給付買回價金 (C)在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定 辦理 (D)證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金,並於事後向 金管會申報
#1867887
15. 甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證 券承銷商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#1867888
16. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行那些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項ABC皆是
#1867889
17. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙 之間有下列那一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1867890
18. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#1867891
19. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#1867892
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