阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-3 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69253
> 試題詳解
19. 以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司?
(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 上市公司
(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司
(C)甲證券投資信託事業董事 D 銀行指派自然人代表擔任該公司董事之 E 上市公司
(D)選項ABC皆正確
答案:
登入後查看
統計:
A(30), B(54), C(6), D(415), E(0) #1798211
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4709889
未解鎖
第 11 條 第十條第一項第五款所稱...
(共 270 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
20. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3% (B)2 年,3% (C)2 年,5% (D)3 年,5%
#1798212
21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人 向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#1798213
22. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值 之公告,下列敘述何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告 (C)每營業日計算,每月公告 (D)每月計算,每月公告
#1798214
23. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者? (A)公司負責人 (B)基金經理人 (C)全權委託帳戶管理人(D)選項ABC皆是
#1798215
24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何項資格? (A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等 (C)經金管會指定之銀行 (D)選項ABC皆可
#1798216
25. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同 業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售 價計算之 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#1798217
26. 投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1798218
27. 某證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,若申請經營全權委託投資業務,依法應提存營業保 證金多少元? (A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣四千萬元 (C)新臺幣二千五百萬元(D)新臺幣六千萬元
#1798219
28. 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1798220
29. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託 C 證券投資顧問公司處理,由 C 投資於上市股票、政府債 券及公司債,對於 C 購入之有價證券: (A)應由 C 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#1798221
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742