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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - 115 金融市場常識 101-150#140369
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132.下列何者屬於紅旗警訊(亦即發現此種情形時,通常接下來有舞弊的可能)?
(A)生活突然變得 奢侈
(B)陷入嚴重的財務困境
(C)跟供應商或客戶有不正常的親密或往來
(D)以上皆是
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統計:
A(0), B(2), C(0), D(150), E(0) #3914378
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/28
#7459530
132.下列何者屬於紅旗警訊(...
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132下列何者屬於紅旗警訊(亦即發現此種情形時,通常接下來有舞弊的可能)?(A)生活 突然變得奢侈(B)陷入嚴重的財務困境(C)跟供應商或客戶有不正常的親密或往來(D) 以上皆是
#2955781
132 下列何者屬於紅旗警訊(亦即發現此種情形時,通常接下來有舞弊的可能)?(A)生活突然變得奢侈(B)陷入嚴重的財務困境(C)跟供應商或客戶有不正常的親密或往來(D)以上皆是
#3810103
133.詐騙之所以能夠遂行,常常是公司組織內部給予行為人「機會」,下列何者屬於較為常 見的「機會」:(A)缺乏內部控制(譬如會計兼任出納等)(B)內部控制的逾越與失靈(C)最 高管理階層漠不關心(D)以上皆是
#3914379
134.下列何者能夠有效發現潛在詐騙行為的措施?(A)檢舉專線(B)內部稽核(C)管理階層定期 檢視(D)以上皆是
#3914380
135.金管會為阻斷舞弊行為發生,進而指示、建議了理專二十一誡,下列何者屬實?(A)留存 或代客戶保管存摺、印章、保單(B)跟客戶間有私人借貸關係或資金往來(C)理專的客戶 與理專留存的電話、地址、電子郵件同一(D)以上皆是
#3914381
136.金融機構確認客戶身分時,有下列何種情形,應予以婉拒建立業務關係?(A)出示之身分 證明文件均為影本(B)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件(C)疑似使用匿名、假名、 人頭、虛設行號(D)以上皆是
#3914382
137.A 上市公司經過董事會決議後,預計合併 B 上市公司,下列何者於此一併購消息公開前 不能進行買賣?(A)A 公司董事、經理人(B)協助併購進行的財務顧問(C)從財務顧問打電 話時偷聽到的配偶(D)以上皆是
#3914383
138.知悉重大消息的內部人,在重大消息公開後幾小時後,才可以進行買賣股票?(A)6 小時 (B)12 小時(C)18 小時(D)24 小時
#3914384
139.新聞事件中常看到作假帳、財報不實等案件,這些案件常可看到行為人透過「人頭」來 進行假交易或非常規交易,下列何者為檢調偵辦實務上常見到的「人頭」?(A)公司前員 工(B)求學過程同學(C)親友(D)以上皆是
#3914385
140.當金融機構人員知道客戶的款項屬於犯罪所得時,下列何者可能違反洗錢防制法?(A) 金融機構人員提供自己戶頭給客戶使用(B)協助客戶利用該款項購買某類金融商品(C)協 助客戶將該款項分批、化整為零地放入客戶自己帳戶裡(D)以上皆是
#3914386
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