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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
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14. 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?
(A)對委任人委任事項之相關事項列管保密
(B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票
(C)經核准募集前受理客戶預約認購基金
(D)會員舉辦說明會不對同業之業績為攻訐
答案:
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統計:
A(25), B(351), C(851), D(127), E(0) #1139299
詳解 (共 1 筆)
菲比
B1 · 2017/05/25
#2214487
證券投資信託事業自律公約12 十二、投信...
(共 517 字,隱藏中)
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47.下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約? (A)對委任人委任事項之相關事項列管保密 (B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票 (C)經核准募集前受理客戶預約認購基金 (D)會員舉辦說明會不對同業之業績為攻訐
#3861773
15. 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤? (A)按日登載客戶資產交易情形 (B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少 (C)投資決定書及執行紀錄等書面資料至少應保存三年 (D)依據投資分析報告作成投資決定書
#1139300
16. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1139301
17. 甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z,應遵守之事項何者為非? (A)取得投信投顧業務員資格 (B)得默許他人使用Z之名義執行業務 (C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動 (D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動
#1139302
18. 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時,得在不與基金申購結合之前提下,提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料,以下有關應遵守原則之敘述,何者錯誤? (A)贈品活動不得變相誘導投資人購買基金,並應注意避免流於浮濫 (B)贈品不得重複領取、累積金額以換取其他贈品 (C)得以其他金融商品作為贈品 (D)贈品單一成本價格上限為新臺幣二百元
#1139303
19. 違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#1139304
20. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者為正確? (A)所募集基金投資範圍若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意 (B)得經營接受客戶全權委託投資業務 (C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為二億元
#1139305
21. 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
#1139306
22. 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#1139307
23. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#1139308
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