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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
> 試題詳解
22. 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備?
(A)投信投顧公會
(B)證券交易所
(C)金融監督管理委員會
(D)毋須報備
答案:
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統計:
A(244), B(2), C(837), D(5), E(0) #1139307
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/09
#2011821
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 579 字,隱藏中)
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12.全權委託投資說明書’若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#704017
32、 ( ) 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備﹖ (A) 投信投顧公會 (B) 證券交易所 (C) 金融監督管理委員會 (D) 毋須報備。
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21. 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#1735951
23. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
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24. M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項,下列何者為真? (A)委由基金保管機構保管 (B)M公司之債務人得對K基金之資產請求 (C)K資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會計帳記錄 (D)基金保管機構對K之基金資產與M之自有財產統一保管
#1139309
26. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人 (C)分配至甲公司帳戶 (D)分配至全權委託保管機構
#1139311
27. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離? 甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)僅甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#1139312
28. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A)無限制 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1139313
29. 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%,有意再增加持股比例,請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1139314
30. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
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