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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 期貨商業務員 :期貨交易法規#94318
> 試題詳解
14. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
(A)期貨公會訂定,報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定,報請主管機關核定
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統計:
A(3), B(1), C(2), D(10), E(0) #2564906
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466135
期貨交易法 ㅤㅤ ㅤㅤ 第 46 ...
(共 96 字,隱藏中)
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15. 依我國期貨交易法,期貨結算機構所收取之結算保證金,下列何者不正確? (A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金 (B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放 (C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類分離處理 (D)期貨結算會員之債權人得請求扣押該結算會員之結算保證金
#2564907
16. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基 金受償之順序,下列敘述何者正確? (A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前 (C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前 (D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
#2564908
17. 關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確? (A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#2564909
18. 期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報? (A)應於知悉之日起十五日內申報 (B)應於訴訟發生之日起十日內申報 (C)應於次月五日前申報 (D)應於知悉或訴訟發生之日起五日內申報
#2564910
19. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定? (A)期貨商設置標準及管理規則 (B)期貨商之場地及設備標準 (C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D)期貨商之資本額或指撥營運資金
#2564911
20. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中 故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#2564912
21. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#2564913
22. 期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者? (A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
#2564914
23. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向行政院金管會指定之金融機構 繳存多少營業保證金? (A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#2564915
24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不 包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟 事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#2564916
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