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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 期貨商業務員 :期貨交易法規#95306
> 試題詳解
9.依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
(A)期貨公會訂定,報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定,報請主管機關核定
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A(3), B(0), C(0), D(4), E(0) #2589536
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466132
期貨交易法 ㅤㅤ ㅤㅤ 第 46 ...
(共 96 字,隱藏中)
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相關試題
10.依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基 金受償之順序,下列敘述何者正確? (A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位在期貨結算機構之前 (C)期貨結算會員受償之順位在期貨結算機構之前 (D)期貨結算機構受償之順位在期貨交易人之前
#2589537
11.期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:甲.股東會承認;乙.董事會通過;丙. 監察人承認;丁.會計師查核簽證 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2589538
12.甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及 其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨業商業同業公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#2589539
13.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機 關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#2589540
14.依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
#2589541
15.專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#2589542
16.依期貨商管理規則之規定,期貨商不得接受下列何者之開戶? (A)甲年滿二十歲,惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者 (C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未滿二年者
#2589543
17.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)變更期貨商之營業項目 (B)變更期貨商之名稱 (C)合併或解散 (D)選項A、B、C皆是
#2589544
18.本國期貨商未經主管機關之核准,擅自私下兼營他業者,其應受之罰則為何? (A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#2589545
19.有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等 級以上之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定 等級以上之清算銀行
#2589546
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