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期貨交易法規
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109年 - 109-4 期貨商業務員:期貨交易法規#93934
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41. 依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
(A)期貨公會訂定,報請目的事業主管機關核定
(B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定
(C)主管機關訂定
(D)期貨結算機構訂定,報請主管機關核定
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統計:
A(84), B(36), C(139), D(742), E(0) #2555139
詳解 (共 1 筆)
cc
B1 · 2021/09/27
#5116593
需請主管機關核定才可生效
(共 15 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/12
私人筆記#4756853
未解鎖
第 46 條 期貨交易之結算,除經主...
(共 81 字,隱藏中)
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相關試題
42. 期貨結算機構之業務為下列何者?A.提供期貨集中交易市場;B.擔保期貨交易之履約;C.期貨交易之 結算;D.受託交易期貨商品;E.期貨交易之交割 (A)A、B、C (B)B、C、E (C)B、C、D (D)B、D、E
#2555140
43. 下列何者應按月彙報金管會? A.結算會員入會或退會;B.期貨交易之監視及處理情形;C.對結算會員所為之處 分;D.結算會員有逾時交割或交割不能之情事;E.結算會員之財務、業務查核情形;F.董事會議事錄 (A)A、D、E (B)A、B、C (C)A、E、F (D)B、D、F
#2555141
44. 依我國期貨交易法規定,下列有關在期貨交易所交易之期貨契約,何者敘述有誤? (A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易 (B)涉及新臺幣與外幣間兌換之期貨交易契約,應先會商中央銀行同意 (C)在正常情形下,主管機關對於期貨交易契約可否在期貨交易所交易之審理期間,不得超過 3 個月 (D)在期貨交易所交易之期貨交易契約,有喪失經濟效益或不符公共利益等情事時,主管機關得撤銷之
#2555142
45. 日本中部大阪商品交易所決定 2011 年解散,但基於日本境內石油業界的要求,同交易所石油市場的 實質交易,其承接的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#2555143
46. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分,但其情事已具體改善並經金管會認可者,仍得申 請增加業務種類 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#2555144
47. 依期貨商管理規則之規定,當期貨商之業主權益低於多少時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定 之機構申報? (A)最低實收資本額 60% (B)最低實收資本額 20% (C)最低實收資本額 30% (D)最低實收資本額 10%
#2555145
48. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人 委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下行政罰鍰 (D)並未違反期貨交易法之規定
#2555146
49. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項, 不包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴 訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#2555147
50. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申報生效 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達90%以上
#2555148
1. 下列國際組織中,何者曾經在 2009 年對於全球每年洗錢金額進行研究,估計該年犯罪所得約占全球 GDP 的 3.6%? (A)世界銀行 (B)亞太防制洗錢組織 (C)聯合國毒品及犯罪辦公室 (D)國際貨幣基金
#2555149
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