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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#107352
> 試題詳解
14. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括哪些內容? 甲.契約簽訂;乙.帳戶之開立;丙.審查申請案件之流程及部門
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是
答案:
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統計:
A(17), B(4), C(46), D(1470), E(0) #2906484
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/05/27
#5480285
法規名稱:中華民國證券投資信託暨顧問...
(共 156 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/06
私人筆記#4675746
未解鎖
第七十七條 受託人應訂定經營全權委託投...
(共 95 字,隱藏中)
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相關試題
15. 某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#2906485
16. 某投信基金規模 10 億元,目前共已投資 2,500 萬元於創新板上市公司股票,其餘則均投資於上市櫃公司股票,最近又發現另一家創新板上市之公司未來極具潛力,這家創新板公司目前市值20 億元,假設該基金能以目前價格買入此股票,可投資金額最高上限為? (A)500 萬元 (B)1,000 萬元 (C)2,000 萬元 (D)5,000 萬元
#2906486
17. 經營投信事業,發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A)10% (B)20% (C)25% (D)30%
#2906487
18. 投信事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動 (C)變更公司之簽證會計師(D)向關係人購買不動產
#2906488
19. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由何單位辦理? (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)以上皆可
#2906489
20. 投顧事業之部門主管,應由所屬投顧事業向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#2906490
21. 投信事業運用自有資金,購買某一支於國內募集之投信基金之總金額,不得超過該投信最近期公司淨值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)40%
#2906491
22. 下列何者行為違反證券投資顧問事業管理規則? (A)針對 VIP 客戶,額外提供資金借貸服務 (B)製作證券投資分析節目,由受僱分析師參與節目 (C)發現不明人士冒充該投顧事業之員工,立即公告澄清 (D)不得購買投顧事業推介給投資人的標的
#2906492
23. 下列何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員? (A)法令遵循人員 (B)基金經理人 (C)內部稽核人員 (D)人事主管
#2906493
24. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金,製作廣告時可以下列何種方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 15%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資 環境 (C)預測新臺幣將再貶值 (D)刊登自成立以來全部績效
#2906494
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