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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務人員 - 投信投顧相關法規#63940
> 試題詳解
15. 投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該規定於下列何者法規有規範?
(A)證券交易法
(B)期貨交易法
(C)證券投資信託基金管理辦法
(D)證券投資信託事業管理規則
答案:
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統計:
A(56), B(2), C(1006), D(205), E(0) #1641511
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/18
私人筆記#4706216
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(9...
(共 139 字,隱藏中)
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16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#1641512
17. 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1641513
18. 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#1641514
19. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動平均法 (C)先進先出法 (D)加權平均法
#1641515
20. 關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1641516
21. 證券投資信託事業應將哪些文件置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所,以供查閱? 甲.基金公開說明書;乙.有關銷售之文件;丙.證券投資信託契約;丁.證券投信事業之公司章程 (A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1641517
22. 全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1641518
23. 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下何種行為? (A)向客戶保證會負責分擔損失 (B)以過去之操作績效作誇大之宣傳 (C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有利資料以利宣傳 (D)說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利
#1641519
24. 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1641520
25. 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時,除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,單一客戶委託資產之最低限額為: (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#1641521
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