阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
20. 投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該 規定於下列何者法規有規範?
(A)證券交易法
(B)期貨交易法
(C)證券投資信託基金管理辦法
(D)證券投資信託事業管理規則
答案:
登入後查看
統計:
A(165), B(9), C(2219), D(546), E(0) #2060702
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4692869
未解鎖
法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(9...
(共 548 字,隱藏中)
前往觀看
3
0
相關試題
21. 下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供投信基金過去投資績效供參考
#2060703
22. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)投顧事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件
#2060704
23. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為? (A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易 (B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定 (C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行 (D)選項ABC皆不得為之
#2060705
24. 若有正當理由,投顧事業兼營投信業務,未於期限內申請換發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准展延,但展延期不得超過幾個月? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月 .
#2060706
25. 投信事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2060707
26. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業 公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算 之 (D)上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
#2060708
27. 以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信 託契約規定方式交付之基金稱為: (A)組合型基金 (B)多重資產型基金 (C)指數股票型基金 (D)平衡型基金
#2060709
28. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務,應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內 部控制制度之審查報告」,向主管機關申請換發營業執照,所稱「會計師」乃指? (A)應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限 (B)應以會計師事務所之合夥會計師為限 (C)應具備會計師三年以上之執業經驗 (D)會計師公會之會員皆是
#2060710
29. 有關投顧事業之規範,下列何者為正確? (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投顧事業得申請兼營之業務之一
#2060711
30. 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約 定,亦不得為之? (A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券 (C)投資本事業發行之認購(售)權證 (D)從事證券信用交易
#2060712
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742