阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
103年 - 第3次 投信投顧相關法規(含自律規範)#18799
> 試題詳解
15. Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理?
(A)於事實發生冬曰起二曰内申報
(B)於事實發生後三日内公告
(C)於事實發生後三日内抄送主管機關
(D)於事實發生之日起二日内公告並向金管會申報
答案:
登入後查看
統計:
A(81), B(6), C(6), D(804), E(0) #705660
詳解 (共 1 筆)
kikikii
B1 · 2019/11/25
#3686165
證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理...
(共 175 字,隱藏中)
前往觀看
4
0
相關試題
16.證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應至少有多少期間,供客戶審閱全部條款内容? (A)十四曰以上 (B)十曰以上 (C)五曰以上 (D)七曰以上
#705661
17.有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投 信投顧公會擬訂 (C)證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#705662
18.證券投資信託基金之來源不包含以下何者? (A)以受益憑證募集所取得之申購價款 (B)申購受益憑證者支付予投信事業之手續費 (C)募集所得價款運用所生孳息 (D)運用募集所得價款購入之資產
#705663
19.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)三億元
#705664
20.以下對私募基金的敘述何者正確? (A)投信公司私募基金應先經主管機關的核准(B)係指對非特定人公開招募 (C)不得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
#705665
21.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確? (A)不可分散提存於不同金融機構 (B)為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C)提存以現金或銀行存款為限 (D)提存後不得更換金融機構
#705666
22.下列有關保護型基金之描述,何者有誤? (A)未設立保證機構 (B)係透過投資工具達成保護本金之功能 (C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制 (D)不屬於保本型基金
#705667
23.全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構之敘述,下列敘述何者為非? (A)受任人不得保管客戶之資產 (B)全權委託保管機構之指定,應由受任人為之 (C)委託投資資產為有價證券時,應由全權委託保管機構委託證券集中保管事業保管 (D)客戶應於簽約時將委託投資資產一次全額交由全權委託保管機構保管,但委託投資資產為投資型保 險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產,於契約另有約定者,不在此限 ■
#705668
24.金管會對國内初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金管會收到申報書即曰起屆滿幾個營業曰生效 (A)十二 (B)十五 (C) 二十 (D)三十
#705669
25.有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則,下列何者錯誤? (A)不得貸與他人 (B)購買政府債券或金融債券 (C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (D)不能購買期貨信託基金
#705670
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742