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票券金融法規
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110年 - 票券商業務人員測驗1-50#95359
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16. 票券商得買賣下列何種票券?
(A) 融資性商業本票面額321萬元
(B) 未經信用評等銀行發行之可轉讓銀行定期存單
(C) 發票人已被銀行拒絕往來發行之商業本票
(D) 基於商品交易或勞務提供而產生,且經受款人背書之本票面額123萬元
答案:
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統計:
A(43), B(16), C(3), D(409), E(0) #2591147
詳解 (共 1 筆)
雪
B1 · 2022/10/29
#5646794
票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未...
(共 125 字,隱藏中)
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17. 票券金融公司辦理短期票券或債券之簽證、承銷、經紀或自營業務,應詳實記錄: (A) 交易之時間 (B) 交易之種類 (C) 顧客之名稱 (D) 以上皆是
#2591148
18. 下列何者不得作為金融機構之流動準備? (A) 國庫券 (B) 商業本票 (C) 金融互拆借差 (D) 債券型基金
#2591149
19. 目前國庫券之標售方式採? (A) 單一利率標 (B) 複式價格標 (C) 申購方式 (D) 抽籤方式
#2591150
20. 有關票券商買賣或持有票券金融管理法第28條規定之企業有價證券;持有總額並應受一定之限制。但下述何者不在此限? (A) 票券金融公司發行之金融債券 (B) 銀行發行之商業本票 (C) 銀行發行之可轉讓定期存單及金融債券 (D) 銀行保證之公司債
#2591151
21. 票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣下列何短期票券? (A) 國庫券 (B) 基於商品交易或勞務提供而產生、且經受款人背書之本票或匯票 (C) 經金融機構保證、且該金融機構經信用評等機構評等之短期票券 (D) 發行人未有金融機構保證且未經信用評等機構評等之短期票券
#2591152
22. 票券商買賣或持有票券金融管理法第28條之特定企業所發行之短期票券、債券,其買賣條件不得優於其他同類交易對象,其所謂買賣條件系指? (A) 交易天期 (B) 票債券種類 (C) 交易利率或價格 (D) 交易金額
#2591153
23. 票券商辦理本票之承銷保證或背書時,對發行本票之公司詳實辦理徵信調查,查證其發行計畫及償還財源,並需取得下列何項文件? (A) 公司自編財務報表 (B) 銀行往來帳 (C) 經會計師查核簽證之財務報表及查核報告書 (D) 公司發行商業本票餘額報告書
#2591154
24. 依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條規定,票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序,並經何單位通過後報主管機關備查? (A) 股東大會 (B) 董事會 (C) 主管會議 (D) 經理會議
#2591155
25. 票券商業務人員於執行職務前,應由所屬票券商向何機構辦理登記?非經登記不得執行職務。 (A) 銀行公會 (B) 票券商公會 (C) 證券商公會 (D) 信託公會
#2591156
26. 票券商主要負債總額規定,所稱主要負債項目不包括下列何者? (A) 向其他金融機構辦理拆款及融資 (B) 以附賣回條件方式辦理之交易 (C) 發行公司債 (D) 發行商業本票
#2591157
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