阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨信託法規與自律規範
>
103年 - 103-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規與自律規範#31445
> 試題詳解
16.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者 負擔?
(A)期貨信託事業
(B)基金保管機構
(C)銷售機構
(D)受益人
答案:
登入後查看
統計:
A(34), B(3), C(1), D(6), E(0) #1011567
詳解 (共 2 筆)
King Huang
B2 · 2019/05/15
#3349878
期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易...
(共 542 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
陳柏昌
B1 · 2019/03/13
#3242883
受益憑證最多歸零或是清算
(共 14 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
17.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之内容如有虛偽或隱匿之情事者’依法應負責之人 包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、C皆是
#1011568
18.依據「期貨信託基金管理辦法j之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員職前訓練之機‘ 為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#1011569
19.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司 債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1011570
20.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#1011571
21.依據期貨公會自律規範,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發 宣傳文件時,得採取下列那項訴求? .(A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)不以採訪投資人之方式,廣告促銷基金 (C)以配息比率為廣告文宣之主要標題 (D)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求 .
#1011572
22.對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項 公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於 幾個營業曰? (A)十五曰 (B)二十曰 (C) 二十五日 (D)三十日
#1011573
23.期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確? (A)應送金管會審查核准 (B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准 (C)應送銷售機構之.目的事業主管機關審查核准 (D)毋需送相關單位審查
#1011574
24.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金及專營期貨信託事業之年度財務報告, 於何種資訊申報網站完成傳輸後,即視為已依期貨信託基金管理辦法第八十一條第一項及期貨 信髡事業管理規則第二十條第一項規定完成公告,惟仍應分別依上開規定辦理書面申報? (A)境外基金資訊觀測站 (B)公開資訊觀測站 (C)投信基金資訊觀測站 (D)期信基金資訊觀測站
#1011575
25.期貨信託事業申請對不特定人募集期貨信託基金,應檢具相關書件,送期貨公會審查,並轉報 何者申請核准後,始得為之? (A)財政部 (B)金管會 (C)期貨交易所 (D)經濟部
#1011576
26.有關期貨信託事業内部稽核規定,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業應設置内部稽核,定期稽核公司之財務及業務 (B)内部稽核單位應隸屬於董事會 (C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司内部控制制度規定 (D)應製作工作底稿後完成稽核報告,並保存三年期間
#1011577
相關試卷
114年 - 114-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#136091
2025 年 · #136091
113年 - 113-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#125769
2024 年 · #125769
113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
2024 年 · #121918
113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
2024 年 · #119322
112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
2023 年 · #117817
112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
2023 年 · #116280
112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
2023 年 · #113741
111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
2022 年 · #113308
111年 - 111-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#110160
2022 年 · #110160
111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
2022 年 · #108696