阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
16.證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月内分配之?
(A)三個月
(B)四個月
(C)五個月
(D)六個月
答案:
登入後查看
統計:
A(190), B(27), C(5), D(585), E(0) #705711
詳解 (共 1 筆)
Juster Austin
B1 · 2020/12/12
#4430662
證券投資信託基金管理辦法第 77 條 ...
(共 100 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
17.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總 申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、 金額及日期等資料,其申報之週期為: (A)每週申報乙次 (B)每月申報乙次 (C)每季申報乙次 (D)每半年申報乙次
#705712
18.基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由 證券投資信託事業於事實發生日起幾日内向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五曰 (D) 二曰
#705713
19.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有下 列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其椎介予投資人相同之有價證泰,惟基金不在此限(D)買賣海外基金
#705714
20.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日内编具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#705715
21.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
#705716
22.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契约範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#705717
23.投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括那些内容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門(D)以上選項皆是
#705718
24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#705719
25.有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A)實收資本額未達新台幣一億元者,提存三千萬元 (B)為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C)更換提存金融機構應於更換後二日内向金管會申報 (D)營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
#705720
26.下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新台幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
#705721
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742