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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
21.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之?
(A)作成書面投資分析報告
(B)報告須載明個股分析及買賣價位研判
(C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存
(D)以上選項皆是
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統計:
A(518), B(7), C(1), D(158), E(0) #705716
詳解 (共 1 筆)
TingWei Liao
B1 · 2021/08/25
#5039528
第 11 條 證券投資顧問事業提供證券...
(共 180 字,隱藏中)
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相關試題
22.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契约範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#705717
23.投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程,應包括那些内容? (A)契約簽訂 (B)帳戶之開立 (C)審查申請案件之流程及部門(D)以上選項皆是
#705718
24.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公 司股票交易,應向何人申報? (A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
#705719
25.有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A)實收資本額未達新台幣一億元者,提存三千萬元 (B)為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C)更換提存金融機構應於更換後二日内向金管會申報 (D)營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
#705720
26.下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新台幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
#705721
27.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定? (A)均由證券投信或投顧公司指定 (B)均由客戶指定 (C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定 (D)全權委託保管機構由投信或投顧公司指定,開戶證券商由客戶指定
#705722
28.證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向 投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個營業曰内
#705723
29.投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A)得對不特定人推介買賣特定股票 (B)利用内線消息推介特定股票 (C)以主力外圍作為推介特定股票 (D)不以集團炒作作為推介特定股票
#705724
30.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格? (A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢 (B)受破產宣告但已經復權 (C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,經有罪判決確定,執行完畢未逾三年 (D)違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿二年者
#705725
31.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#705726
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