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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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26.下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新台幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
答案:
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統計:
A(538), B(132), C(35), D(57), E(0) #705721
詳解 (共 2 筆)
Zohan popping
B1 · 2017/09/26
#2421285
期貨信託事業申請兼營證卷投資信託業務無需...
(共 27 字,隱藏中)
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姿尹
B2 · 2018/01/05
#2560733
證券投資信託事業設置標準第三十條、第三十...
(共 50 字,隱藏中)
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相關試題
27.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定? (A)均由證券投信或投顧公司指定 (B)均由客戶指定 (C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定 (D)全權委託保管機構由投信或投顧公司指定,開戶證券商由客戶指定
#705722
28.證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向 投信投顧公會登錄之期限為何? (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個營業曰内
#705723
29.投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確? (A)得對不特定人推介買賣特定股票 (B)利用内線消息推介特定股票 (C)以主力外圍作為推介特定股票 (D)不以集團炒作作為推介特定股票
#705724
30.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格? (A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢 (B)受破產宣告但已經復權 (C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,經有罪判決確定,執行完畢未逾三年 (D)違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿二年者
#705725
31.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#705726
32.信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新台幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C) 二千萬 (D)—千萬
#705727
33.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會,訂立會員自律公約之敘述,何者為非? (A)建立市場紀律 (B)以保障客戶之權益 (C)自律公約之修正,應經理事會決議通過 (D)提昇商業道德
#705728
34.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#705729
35.證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當? (A)以集團炒作方式推介股票 (B)勸誘買賣特定股票 (C)對股票提供分析意見後推介建議 (D)對不特定人推介買賣特定股票
#705730
36.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家 (B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委餘管機構減通知受任人,共同與客戶簽訂三方權益協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個别簽訂
#705731
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