阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
30.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格?
(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢
(B)受破產宣告但已經復權
(C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,經有罪判決確定,執行完畢未逾三年
(D)違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿二年者
答案:
登入後查看
統計:
A(7), B(622), C(7), D(37), E(0) #705725
詳解 (共 1 筆)
姿尹
B1 · 2018/01/05
#2560749
證券投資信託事業設置標準第三條五、違反銀...
(共 107 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
31.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為: (A)專業原則 (B)公平競爭原則 (C)善良管理原則 (D)守法原則
#705726
32.信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新台幣多少元? (A)五千萬 (B)三千萬 (C) 二千萬 (D)—千萬
#705727
33.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會,訂立會員自律公約之敘述,何者為非? (A)建立市場紀律 (B)以保障客戶之權益 (C)自律公約之修正,應經理事會決議通過 (D)提昇商業道德
#705728
34.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#705729
35.證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當? (A)以集團炒作方式推介股票 (B)勸誘買賣特定股票 (C)對股票提供分析意見後推介建議 (D)對不特定人推介買賣特定股票
#705730
36.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家 (B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委餘管機構減通知受任人,共同與客戶簽訂三方權益協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個别簽訂
#705731
37.證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料,廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)-年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#705732
38.下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,下列何者正確? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)以上選項皆是
#705733
39.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#705734
40.全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、内 容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#705735
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742