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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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33.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會,訂立會員自律公約之敘述,何者為非?
(A)建立市場紀律
(B)以保障客戶之權益
(C)自律公約之修正,應經理事會決議通過
(D)提昇商業道德
答案:
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統計:
A(13), B(38), C(702), D(90), E(0) #705728
詳解 (共 1 筆)
sarah83321
B1 · 2018/01/04
#2558546
自律公約之修正應提經會員大會通過後,報請...
(共 32 字,隱藏中)
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34.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤? (A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值 (B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理 (C)私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告 (D)私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
#705729
35.證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當? (A)以集團炒作方式推介股票 (B)勸誘買賣特定股票 (C)對股票提供分析意見後推介建議 (D)對不特定人推介買賣特定股票
#705730
36.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家 (B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委餘管機構減通知受任人,共同與客戶簽訂三方權益協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個别簽訂
#705731
37.證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料,廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)-年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#705732
38.下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,下列何者正確? (A)不得提供贈品招攬客戶 (B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績效之宣傳 (D)以上選項皆是
#705733
39.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#705734
40.全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、内 容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#705735
41.證券投資信託事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A)向主管機關申請募集時(B)經主管機關核准募集後(C)基金成立日以後 (D)完成暮集發行計劃
#705736
42.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金绩效作為廣告者,應以規定之基金評鑑機構所 作之評比資料為標準,下列何者為非符合規定之基金評鑑機構? (A)理柏(Upper) (B)晨星(Morningstar) (C)標準普爾基金評鑑公司(Standard& Poor’s Fund Services ) (D)嘉實資訊(股)公司
#705737
43.未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)—年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#705738
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