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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
> 試題詳解
39.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?
(A)即刻作成投資決定書自行買賣
(B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣
(C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券
(D)先以自己帳戶買進
答案:
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統計:
A(38), B(39), C(850), D(4), E(0) #705734
詳解 (共 1 筆)
丁子
B1 · 2024/03/05
#6039460
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
(共 193 字,隱藏中)
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40.全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、内 容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#705735
41.證券投資信託事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動? (A)向主管機關申請募集時(B)經主管機關核准募集後(C)基金成立日以後 (D)完成暮集發行計劃
#705736
42.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金绩效作為廣告者,應以規定之基金評鑑機構所 作之評比資料為標準,下列何者為非符合規定之基金評鑑機構? (A)理柏(Upper) (B)晨星(Morningstar) (C)標準普爾基金評鑑公司(Standard& Poor’s Fund Services ) (D)嘉實資訊(股)公司
#705737
43.未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A)—年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#705738
44.證券投資信託事業委任之基金銷售機構若有違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之情事時: (A)由銷售機構負責,與證券投資信託事業無關 (B)證券投資信託事業除確實有不可歸責之事由外,應依相關法令負其責任 (C)證券投資信託事業除確實有不可歸責之事由外,應依相關法令負其責任,但責任較輕 (D)鎖售機構若非投信投顧公會會員者,不受該行為規範約束
#705739
45.投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A)—個月 (B)六個月 (C) 一年 (D)三年
#705740
46.證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益(B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益(D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#705741
47.證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_,得設立分支機構? (A)公司營業滿一年者 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C)選項A. B皆是 (D)選項A.B皆非
#705742
48.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C)保管客戶之有價證券 (D)接受客戶委任時,與客戶簽訂書面契約,載明雙方權利義務
#705743
49.證券投資顧問事業舉辦證券投資分析講習會時,下列敘述何者為真? (A)不得對同業或他人為攻訐或損害營業信譽 (B)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務 (C)可從事易經、卜筮之方式進行投資分析 (D)以上選項皆是
#705744
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