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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?
(A)即刻作成投資決定書自行買賣
(B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣
(C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券
(D)先以自己帳戶買進
答案:
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統計:
A(15), B(30), C(483), D(1), E(0) #1799014
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707910
未解鎖
第十四條 本公會會員對於會員本身及其負...
(共 156 字,隱藏中)
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48.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報 並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1799015
49.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#1799016
50.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必 須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1799017
1. 若美國價格增幅比加拿大的增幅小,根據購買力平價理論,下列何者可被預期? (A)美元將對加幣貶值 (B)加幣將對美元貶值 (C)加拿大將發生通貨膨脹 (D)以上皆非
#1799018
2. 假如你觀察到收益率曲線是稍微向上傾斜,則商業循環的情況有可能是: (A)經濟衰退才要開始 (B)經濟衰退已經持續好幾年 (C)經濟擴張才剛開始 (D)經濟擴張已經持續好幾年
#1799019
3. 下列何者不是經濟學家所稱的物價膨脹的不良後果? (A)菜單成本 (B)皮鞋成本 (C)不確定性 (D)結構性失業
#1799020
4. 下列何者不是景氣領先指標綜合指數的因素之一? (A)製造業存貨量指數 (B)核發建照面積 (C)貨幣總計數 M1B (D)工業生產指數
#1799021
5. 習性偏好理論與下列何者較相似? (A)預期理論 (B)流動性偏好理論 (C)上市選擇理論 (D)市場區隔理論
#1799022
6. 經濟學家通常將失業區分三大類,下列何者不是? (A)摩擦性失業 (B)結構性失業 (C)循環性失業 (D)自然性失業
#1799023
7. 下述何種貨幣政策工具,可能無法讓中央銀行完全控制準備貨幣水準? (A)公開市場買進債券 (B)公開市場賣出債券 (C)變動借入準備的數量 (D)調整重貼現率
#1799024
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