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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#69315
> 試題詳解
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?
(A)即刻作成投資決定書自行買賣
(B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣
(C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券
(D)先以自己帳戶買進
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統計:
A(11), B(22), C(284), D(0), E(0) #1801285
詳解 (共 1 筆)
丁子
B1 · 2024/03/05
#6039457
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會...
(共 193 字,隱藏中)
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相關試題
48.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報 並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1801286
49.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#1801287
50.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必 須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1801288
1. 何者「非」重訂價模式 (the repricing model) 衡量利率風險的缺點? (A) 忽略利率變動對資產或負債市價的影響 (B) 未考量利率不敏感資產減少或提前償還的問題 (C) 對資產或負債的分類過於複雜 (D) 忽略資產負債表外業務可能造成的現金流量
#1801289
2. A 保險公司持有一檔七年期的零利率債券,面值 1,631,483 元,目前市價 1,000,000 元,到期收益率 7.243%,調整後本金回收期限為何? (A) 6.233 年 (B) 6.527 年 (C) 7.000 年 (D) 6.965 年
#1801290
3. 承上題,如果次日利率上彈 10 基點(basic point),A 保險公司將損失多少金 額? (A) 6,233 (B) 6,527 (C) 10,169 (D) 10,649
#1801291
4. 金融機構經理在評估放款或債券違約風險時,其信用決策應考量借款人個別因 素及市場相關因素,下列何者「不」屬於借款人個別因素? (A) 槓桿比率。 (B) 盈餘穩定性 (C) 聲譽 (D) 以上皆屬借款人個別因素
#1801292
5. 一年期零息國庫券利率為 2%,A 公司零息公司債利率為 8.5%,隱含違約機率 為多少? (A) 5.0% (B) 5.8% (C) 6.0% (D) 6.5%
#1801293
6. 若本國的 B 銀行有 2,000 萬美元的資產及 1,500 萬美元的負債,並在外匯市場 賣出 100 萬美元,該銀行的美元淨曝險金額為多少? (A) 400 萬美元 (B) 500 萬美元 (C) 600 萬美元 (D) 700 萬美元
#1801294
7. 假設某銀行發行一年期定存單 100 億台幣,其中 50 億台幣用於國內一年期貸 款,50 億台幣用於一年期美元貸款。若一年期定存單約定利率為 1.0%,台幣 一年期貸款利率 1.8%,美元一年期貸款利率為 2.5%,期初時 1 美元兌 32.0 台幣,期末時 1 美元兌 33.0 台幣,則該銀行一年後美元貸款共可回收多少本 利? (A) 50.90 億台幣 (B) 51.25 億台幣 (C) 52.85 億台幣 (D) 53.35 億台幣
#1801295
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