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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件?
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新台幣三億元
(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額
(D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
答案:
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統計:
A(275), B(46), C(26), D(29), E(0) #167901
詳解 (共 1 筆)
墨
B1 · 2020/09/05
#4255517
證券投資信託事業設置標準 第 30 條...
(共 288 字,隱藏中)
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證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益(D)選項ABC皆是
#167902
證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 (B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益 (D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#167903
證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#167904
K 曾擔任證券投資信託事業之董事,而於任職期間,該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分,經 執行完畢幾年後,才得受M 之邀集共同為證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#167905
「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能,並有效運用於證券投資分析,樹立專業投資 理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#167906
下列有關證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,何者為正確? (A)金融控股公司之資格條件為:成立滿三年,依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B)銀行之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有國際 金融、證券或信託業務經驗,最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前二千名內 (C)保險公司之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有 保險資金管理經驗,持有證券資產總金額在新台幣五十億元以上 (D)符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查
#167907
投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據?(A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#167908
投顧事業之業務廣告違反相關行為規範,經投信投顧公會對該投顧事業進行審查後,如發現涉有違反本 行為規範之情事者,應如何處置? (A)提新聞局處理 (B)提金管會審議 (C)提消保會議處 (D)提公會紀律委員會審議
#167909
違反「投信投顧法」第十六條之規定,於我國境內從事或代理投資顧問境外基金者,應處幾年以下有期徒刑? (A)二年 (B)五年 (C)一年 (D)七年
#167910
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員,因經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者,行使或指示行使股票之表決權時:(A)可接受利益,但其利益以相當為原則 (B)可接受利益,所收受之利益應公告申明(C)可收受利益,但其利益以相當為原則並應公告申明 (D)選項ABC皆非
#167911
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