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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-3 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#113239
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16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶?
(A)50%
(B)10%
(C)30%
(D)20%
答案:
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統計:
A(105), B(92), C(121), D(1224), E(0) #3068162
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/03/08
#5740982
證券投資信託事業證券投資顧問事業...
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私人筆記 (共 1 筆)
kk
2023/08/05
私人筆記#5385626
未解鎖
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全...
(共 205 字,隱藏中)
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07、全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A) 50% (B) 10% (C) 0.7 (D) 20%
#1111855
06、 ( ) 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A) 50% (B) 10% (C) 30% (D) 20%。
#1133659
01、 ( ) 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A) 50% (B) 0.1 (C) 70% (D) 0.2
#1134572
16. 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#1641512
16.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於 規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#1785799
15.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#3290658
17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之? (A)得經客戶同意後保管 (B)不得以任何理由保管 (C)得經董事會同意後保管 (D)得經投信投顧公會同意後保管
#3068163
18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#3068164
19. 依據全權委託投資業務管理辦法,對於投顧事業財務報表中淨值,應如何認定?甲.經最近期會計師查核簽證;乙.經董事會通過;丙.經監察人承認 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3068165
20. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#3068166
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