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投信投顧相關法規(含自律規範)
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)#110163
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16. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所定方式保持之,下列何者非主管機關所定 方式?
(A)現金
(B)存放於銀行
(C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券
(D)購買利率交換契約
答案:
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統計:
A(64), B(10), C(89), D(1441), E(0) #2985134
詳解 (共 1 筆)
小陳
B1 · 2023/03/17
#5751420
證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之...
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4.投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券(D)購買利率交換契約
#705699
03、 ( ) 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購買利率交換契約。
#1133606
21、 ( ) 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購買利率交換契約
#1158297
5. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D)購買利率交換契約
#1326750
5. 投信事業募集基金之資產,應依主管機關所定比率與所訂方式保持之,下列何者非主管機關所訂方式? (A)現金 (B)存放於銀行 (C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D)購買利率交換契約
#1797671
17. 甲公司為基金銷售機構,乙公司非為基金銷售機構,當兩者展開聯合業務推展活動時,以下須注意事項中,何者敘述有誤? (A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可 (B)活動說明應讓投資人可以明確看出甲、乙非同一家公司 (C)甲公司應事先核閱乙公司之活動性質及內容 (D)乙公司之活動不得違反證券投資信託事業及基金銷售機構相關法令
#2985135
18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者,應依何種法規之有關規定處罰? (A)證券交易法施行細則 (B)公司法 (C)證券投資信託及顧問法 (D)證券投資信託事業管理規則
#2985136
19. 某投信發行一上市 ETF,若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業,下列何者不符合辦理規定? (A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報 (B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申請 (C)申請時所檢附之作業計畫,為利作業彈性,可暫不填寫受益憑證停止過戶日期 (D)受益憑證停止過戶期間應為 5 日 【請續背面作答】
#2985137
20. 投信事業之年報及月報,應送由何單位轉送何機構備查? (A)證券商業同業公會;金管會 (B)投信投顧公會;金管會 (C)證交所;金管會 (D)投信投顧公會;證交所
#2985138
21. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#2985139
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