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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#22045
> 試題詳解
17. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? Ⅰ.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;Ⅱ.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;Ⅲ.均經受益人會議同意合併,無任何例外
(A)僅Ⅰ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ
(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆是
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非
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統計:
A(0), B(54), C(10), D(1), E(0) #839342
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466177
期貨信託基金管理辦法 第 87 ...
(共 233 字,隱藏中)
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18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為,下列何者不包括在內? (A)為交易或投資決策所需之投資組合調整 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人
#839343
19. 期貨信託事業減資退回股本後,資本額不得低於下列哪一個最低實收資本額? (A)二億元 (B)三億元 (C)五億元 (D)十億元
#839344
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者,有關基金保管機構之義務,由誰執行與監督? (A)信託業;監察人 (B)保管機構;監察人會 (C)信託業;信託監察人 (D)保管機構;主管機關
#839345
21. 有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤? (A)應繼續持有受益憑證一年以上 (B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上 (C)應以書面敘明提議事項及理由 (D)申請主管機關核准
#839346
22. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非本基金之保管機構
#839347
23. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於期貨信託事業概況之事項,應記載最近幾年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#839348
24. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.主辦會計;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.基金之經營管理。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何? (A)僅甲 (B)僅丙 (C)僅己 (D)僅甲及己
#839349
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)受益憑證得為無記名式 (B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (C)處理受益憑證事務之相關規範,由期貨信託事業自行擬訂,報請主管機關核定 (D)受益憑證登錄及帳簿劃撥之作業辦法,由期貨商業同業公會定之
#839350
26. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業投資外國期貨基金,該外國期貨基金成立不得未滿多少年? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#839351
27. 有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸入事業體之收入 (C)不得於公開場所或傳播媒體,對個別期貨交易契約或有價證券之未來交易價位作研判預測 (D)不得利用非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金
#839352
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