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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-3期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#78847
> 試題詳解
22. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為 對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信 託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)甲、乙、丙皆是
(D)甲、乙、丙皆非
答案:
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統計:
A(4), B(257), C(64), D(10), E(0) #2061104
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466186
期貨信託基金管理辦法 第 87 ...
(共 233 字,隱藏中)
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相關試題
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信 託基金資產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#2061105
24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範 (C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件
#2061106
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機 關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交 易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十
#2061107
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2061108
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#2061109
28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金, 若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給 付買回價金? (A)三日 (B)三個營業日 (C)五日 (D)五個營業日
#2061110
29. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金 (D)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理
#2061111
30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務 時,下列規定何者正確? (A)應即通知期貨信託事業 (B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內,向期貨公會申報並公告 (C)期貨信託基金銷售機構終止辦理業務後,則應轉回期貨信託事業辦理 (D)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後,於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前, 由期貨 信託事業自行辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜
#2061112
31. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原 申請核准發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原 申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准發行單位數之比率達百分之八十以上者
#2061113
32. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人 包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆是
#2061114
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