阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
108年 - 108年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務 B卷#79140
> 試題詳解
17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?
(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商
(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商
(C)請客戶每次股東會後,應 向證券商更新實質受益人資訊
(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發 生變動時,應通知證券商
答案:
登入後查看
統計:
A(1878), B(25), C(82), D(28), E(0) #2068043
詳解 (共 1 筆)
絮
B1 · 2021/06/11
#4793922
(共 1 字,隱藏中)
前往觀看
6
0
相關試題
18.( )對於國際規範 FATF 四十項建議有關「風險基礎方法(Risk-Based Approach)」的應用,下列敘述何者錯誤?(A)風險基礎方法與規則基礎方 法(Rule-Based Approach)是相對而言的概念(B)客戶為高知名度政治人物 時,應以風險為基礎進行加強客戶審查程序(C)確認客戶身分程序應以風險 為基礎,並應包括實質受益人之審查(D)風險基礎方法係以風險評估為基 礎,金融機構對本身之客戶、交易、地理等風險狀況毋須認知,而是以資 料庫之篩選檢測結果為準
#2068044
19.( )某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票, 請問此最有可能涉及下列何等洗錢手法?(A)對作交易(B)美化財報(C)操縱 股價(D)掏空資產
#2068045
20.( )依據現行法規,客戶或其實質受益人若為下列何者,須將該客戶直接視為 高風險客戶?(A)現任國內之重要政治性職務人士(B)現任國外政府之重要 政治性職務人士(C)現任國內及國外政府之重要政治性職務人士(D)現任及 卸任之國外政府重要政治性職務人士
#2068046
21.( )下列哪個國際組織會針對防制洗錢及打擊資恐工作執行情況來台進行相互 評鑑?(A)WTO(B)APG(C)OECD(D)APEC
#2068047
22.( )我國保險業對於客戶區分之風險等級,下列敘述何者錯誤?(A)至少要有 一般風險以及高風險兩種等級(B)保險業不得向客戶或與執行防制洗錢及 打擊資恐義務無關者,透露客戶之風險等級(C)將客戶區分成兩級時,得 對一般風險客戶進行簡化審查措施(D)保險業應建立不同之客戶風險等級 與分級規則
#2068048
23.( )對於洗錢三階段之行為,下列敘述何者錯誤?(A)洗錢三階段可能發生於 不同國家(B)在處置階段,資金通常會在犯罪活動發生地點附近就近處理 (C)在多層化階段,洗錢者很可能會選擇一個能提供多種投資工具的成熟 市場(D)在整合階段,洗錢者通常會將資金落腳在社會政治經濟不穩定, 金融市場不健全,鮮少有投資機會的國家
#2068049
24.( )風險基礎法下風險評估的風險因子審查面向,不包含下列哪個面向?(A)客 戶風險(B)產品/服務風險(C)國家風險(D)金融機構營運風險
#2068050
25.( )關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管之例行報告,下列敘述何 者正確?(A)至少每半年向董事會及監察人(或審計委員會)報告(B)至少 每半年向董事會或監察人(或審計委員會)報告(C)至少每年向董事會及監 察人(或審計委員會)報告(D)至少每年向董事會或監察人(或審計委員 會)報告
#2068051
26.( )對於現金跨境移轉之行為,下列敘述何者正確?(A)攜帶黃金出境須向海關 申報,裸鑽則不需要(B)新臺幣申報門檻為 15 萬元(C)人民幣申報門檻為 2 萬元(D)法規規定目前只針對隨身攜帶者,對於快遞或郵寄等方式則未多加 限制
#2068052
27.( )金融機構進行客戶盡職調查之所謂實質受益人係指對客戶具最終控制權 或所有權之下列何者? A.團體 B.法人 C.自然人(A)僅 A(B)僅 B (C)僅 C(D)ABC
#2068053
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808