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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257
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52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤?
(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商
(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商
(C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊
(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
答案:
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統計:
A(1520), B(27), C(82), D(34), E(0) #1999834
詳解 (共 1 筆)
yu
B1 · 2022/11/08
#5653006
對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施...
(共 433 字,隱藏中)
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52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#1855513
33.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後, 應向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身 分發生變動時,應通知證券商
#2066953
17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後,應 向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發 生變動時,應通知證券商
#2068043
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#2199487
17.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後,應 向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發 生變動時,應通知證券商
#2291535
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#2320436
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施,以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#3076803
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶於每次股東會後向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶於因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時通知證券商
#3159219
53.有關證券期貨疑似洗錢態樣,下列敘述何者錯誤? (A)無正當理由開立多個帳戶,且實質受益人為同一人 (B)開立數個投資帳戶,且都指定同一人作為共同或授權委託人 (C)客戶拒絕提供所要求的資料,或拒絕配合盡職審查或持續監控程序 (D)客戶不履行交割義務,且違約交割金額達新臺幣五百萬元以上
#1999835
54.證券商對帳戶及交易之持續監控作業,下列敘述何者正確? (A)證券商不會碰到現金,具有低洗錢及資恐風險 (B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控,則無須再另行增列 (C)客戶為零售業,屬於從事密集性現金交易業務,應直接視為高風險客戶 (D)透過證券商進行內線交易或市場操縱,屬洗錢前置犯罪
#1999836
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