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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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112年 - 112-3 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#116919
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51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤?
(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商
(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商
(C)請客戶於每次股東會後向證券商更新實質受益人資訊
(D)請客戶於因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時通知證券商
答案:
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統計:
A(2084), B(38), C(216), D(49), E(0) #3159219
詳解 (共 1 筆)
感謝阿摩讓我油上岸
B1 · 2023/11/04
#5959691
「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」第...
(共 71 字,隱藏中)
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52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#1855513
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#1999834
33.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後, 應向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身 分發生變動時,應通知證券商
#2066953
17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後,應 向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發 生變動時,應通知證券商
#2068043
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#2199487
17.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下 列敘述何者錯誤?(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請 客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每次股東會後,應 向證券商更新實質受益人資訊(D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發 生變動時,應通知證券商
#2291535
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#2320436
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施,以確保其實質受益人之更新,下列敘述何者錯誤? (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (C)請客戶每次股東會後,應向證券商更新實質受益人資訊 (D)請客戶因其他原因獲悉具控制權股東身分發生變動時,應通知證券商
#3076803
52. S 公司有四名股東,持股如下:張三 5%,李四 35%,A 公司 30%,B 公司 30%。王五持有 A、B 兩家公司股票各50%,另張三於境外設立一人公司 R,持有 B 之股份 50%。請問:依金融機構防制洗錢辦法之規定,S 之實質受益 人為何? (A)李四 (B)李四、A 及 B (C)李四及王五 (D)張三、李四及王五
#3159220
53.客戶透過大額現金繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮主要為下列何者? (A)客戶保單繼續率可能有問題 (B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點 (C)表示保險業業者的繳費通路與方式不夠完備 (D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
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